26名中国散户在美国被罚5个亿,我只想说罚得漂亮
2022-07-04 08:38

26名中国散户在美国被罚5个亿,我只想说罚得漂亮

本文来自微信公众号:差评 (ID:chaping321),撰文:江江,编辑:面线,题图来自:视觉中国


一说到散户,大伙们常常会把他们和韭菜的头一茬儿联系到一起。因为他们一般投资全靠眼缘,啥火就去炒啥,嘴里还嘟囔着“已经到谷底了,怎么走都是向上!”“别讲啥技术分析,满仓就是干 ”等等的至理名言。


就连差评君买基金的时候,都常常头铁不肯止损,结果只好循环一天孙燕姿的《绿光》。你说不先割咱们散户,割谁呢?



但最近的一则新闻,却一改散户任人宰割的形象,让我惊掉了下巴。说是中国的 26 个散户,在美国割韭菜,六年时间赚了 3500 多万美元,大约两个多亿人民币……而且美国证监会,最近还给他们开出了大约 5 亿人民币的罚单,可以说是相当的“有排面”。



说实话,光是看到标题,差评君的脑子里,就已经开始脑补出剧情了。像是什么中国散户为国争光,抱团暴打美国巨头,然后美国人输不起,直接耍流氓罚钱之类的金融大戏,想想都刺激。


但在查阅了相关资料之后,我却只想说:这 26 个散户,也太丢中国人的脸了,给我狠狠地罚!!!



事情的经过,大概是这样的:在 2013 年到 2019 年六年期间,这 26 个股民,用非法的手段,操盘了 3000 多只美股股票。具体的操作手法其实相当地简单,甚至有些低级。


具体地讲,这群散户在美国的多个经纪公司,开通了上百个交易账户,里面不少的账户还是通过伪造文件,以别人的名义开设的。而手上有了这一群账户来当“托”,割韭菜的剧情就好上演了。


他们的目标主要是一些没啥热度的小股票,并把手上的账户大概分成两组。


其中第一组是负责当托的气氛组。比如说气氛组的上百个账号,就会挂出某某股票的低价小额卖出订单。气氛组这么一带节奏,其他正常的散户,也多半会跟着把卖出价格压低。


这时候,第二组的获利账户便会出场挥舞镰刀,用比较低的价格,从正常散户的手里买入大量的股票。然后再来一波反向操作,用气氛组账户带个高价买进的节奏,习惯追涨杀跌的散户,多半也会迷迷糊糊跟着节奏走。


这时候把之前低价买进的股票高价一抛,票子不就稳稳地进了“做庄人”的口袋了吗 ? 



另外尽量低调,只吃点苍蝇肉,也是他们隐藏的方法之一。


虽然 6 年、 3000 多万美元、三千多只股票,这些数字听起来挺震撼的;但是平均下来,操控一只股票一年的收益,平均只有 1900 美元……可以说赚的也是“辛苦钱”吧。



而这种操纵股市的行为,业内叫做是“幌骗”(spoofing)


也就是上面所讲的,通过假装在特定价格买进或卖出,制造需求假象。然后再通过其他交易者进行交易来影响市场,借助市场的新价格来买卖获利的手法。


就是用这些操控市场的违法行为,这群中国散户们,愣是在美国来回收割了 6 年。



但看起来天衣无缝的背后,实际上,他们早已经被以严格著称的美国证监会 SEC 给盯上了。


通过数据梳理还有穿透 IP 地址,他们锁定了案件的主谋之一的王加力。


而赚了大钱的王加力,也准备来美国买大别墅享受生活。但在经过美国边境人员的盘问时,王加力说漏嘴,承认了一些账号的实控人是他自己。


王加力也因此被捕,散户们的 100 多个账户也被迅速冻结。除了连本带利把钱还回去,并赔上罚款之外,要是“共谋证券欺诈罪”最后成立的话,主谋王加力最高可能被判处 25 年的监禁。


而目前,这桩案子还有十多位的参与人在国内。


由于中国美之间没有引渡协议,根据财新的说法:理论上美国可以要求中国的法院,承认美国的判决并执行判决,但之前并没有过先例。所以,这件案子的未来走势,可能会变得相当复杂。



但无独有偶,其实这些年来,关于一小撮中国人,在美国犯下其他金融案件的也还不少。


像是 2016 年,就有来自中国的三名黑客,入侵了律师事务所的系统,并拿到了英特尔收购 Altera 的内幕消息。后来这三位黑客利用内幕消息,买了相应的股票,直接获利数百万美元。最后这件案子也是被 SEC 破获。



而他们如果踏上美国领土的话,就可能会立刻被捕,并在监狱里度过接下来的几十年。不过同样也因为中美之间没有引渡协议,除了财产被冻结之外,并没被抓去美国蹲号子。


包括在 2017 年,某私募基金合伙人之一的尹少华,就又涉嫌内幕交易。他用自己老爸老妈等人的账户,大量买入梦工厂的股票,获利上亿人民币。而对于内幕交易,美国最高会判处 25 年的监禁。



有一说一,无论是上面的 26 位散户,还是后面几位内幕交易的老哥,敢在严打金融犯罪的美国整这些幺蛾子,胆子确实挺肥的。


当然,差评君并不是在为这些“割美国人韭菜”的勇夫们叫好。


因为当他们的违法行为,成为中国散户、中国投资人在海外的标签时,就像瑞幸财务造假事件会让不少中国出海企业被戴上有色眼镜一样,受损的永远都是那些本本分分的大多数中国人。


另外,咱们实事求是地说,在金融监管方面我们也还处于发展的阶段。


老美在抓金融犯罪上,早就玩出了自己的一套。除了罚金高,还要蹲大牢之外,比如在内幕交易案件上,一般会采取“辩方举证”制度,不同于谁主张谁举证,被控人要主动证明自己的清白,不然就会挨法律的铁锤。


同样在举报方面,为了鼓励全民参与, SEC 还规定能奖励 10% 的罚款给举报者。


而被网友们常常吐槽的国内内幕交易 60 万罚款,对于同样存在不少内幕交易丑闻的咱们来说,就多多少少有些小巫见大巫,缺少些震慑力了。


当然,咱们的金融市场也还在迅速发展阶段,相关监管也在循序渐进和不断摸索,总不能指望一口吃成个大胖子,对吧。



而最后差评君也想说的是,这次中国散户美国割韭菜 2 亿,反被罚 5 亿的事件,多多少少给那些想投机取巧的交易者敲响了警钟。毕竟国内 A 股都还没整明白,就敢去美股瞎整,并在违法的边缘试探,真就全身是胆?


而我这个人也很简单,无论是中国还是在美国。无论是谁把市场里的那些害虫揪出来,我都会说一句:干得漂亮。


图片、资料来源:?

财新,特稿 | 山东散户帮操纵美股六年案情细节大曝光

界面新闻,非法操纵 3000 多只美股!26 名中国 “ 牛散 ” 遭美国证监会起诉,法院开出 5 亿元罚单

金融界,收到 5 亿元罚单的 26 名中国散户,是怎么割美股韭菜的?美国是怎么查出来的?


本文来自微信公众号:差评 (ID:chaping321),撰文:江江,编辑:面线

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